一、案例

以高额回报引诱投资者购买非上市公司的股票

王某自称是G产权经纪公司的工作人员,电话邀请投资者夏某参加了一场免费的证券投资咨询讲座。该讲座的主讲人向听众重点推荐了A公司，称这家公司即将在美国上市。在目前国内股票市场行情不好的情况下，可以考虑购买这些“准上市公司”的股票，一旦公司上市成功,所获得的收益将十分可观。讲座过后,王某频频给夏某打电话,嘘寒问暖,不断向夏某推荐购买A公司股票的事情,并向夏某承诺A公司股票肯定会于近期在美国上市,现在购买,马上就能获得超额收益。夏某随后以每股近4元的价格购买了A公司股票10万股。但是在夏某所签署的转让协议当中,并没有承诺该公司近期会在美国上市的条款,同时也没有任何G产权经纪公司作为交易中介的签章。

之后,夏某没有得到任何关于该公司上市的消息,感觉事情蹊跷,于是按照名片上的地址上门要个说法,但该地址上的办公场所早已人去楼空。最后夏某才发现,因其与A公司签订了股权转让协议,只要再去当地工商管理部门办理变更登记,就能成为该公司的股东。但是,A公司近期并不会上市,该公司股票市场价格仅为一元,没有投资价值。夏某以市场价格的近4倍购买了该公司的股票,可谓损失惨重。

二、什么是非法证券期货

“非法证券期货”是指单位或者个人未依照法定程序经有关部门批准，私自以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或者其他债权凭证的方式向社会公众筹集资金，并常常为获取大众信任而承诺在一定期限内以货币、实物以及其他方式向出资人还本付息给予回报的行为，这是我国常见的一种诈骗手段和犯罪方式。

三、非法证券期货的常见形式

1、以公司即将在境内外上市等虚假信息为名，诱骗社会公众购买所谓“原始股”，有的甚至瞄准即将发行上市的公司股票，宣称可以通过网下配售代理申购新股，诱骗投资者的钱财。

2、通过广播、电视、报纸等媒体广告以及荐股博客、收费QQ等网络渠道，或利用收费炒股软件、私募基金信息等形式进行非法证券投资咨询，收取高额费用。

3、以证券期货投资理财为名，以高额回报为诱饵，采取保底承诺、利润分成等形式代客理财，诈骗投资者钱财。

4、以境外证券期货代理的名义，用低手续费、低保证金等手段招揽客户非法代理境外证券和期货(商品、外汇、黄金、香港恒生指数等期货品种)的经纪、咨询活动。

5、以证券投资为名，伪造相关公司证件和证明材料，诈骗群众钱财。

四、三警惕三谨慎

在日常生活中，我们应当提高防范意识，做到三警惕三谨慎。

1、警惕突然出现的“热心好友”，避免“热心好友”拐跑我们的钱袋子；

2、警惕天降横财，切莫因为一时的受益让不法分子钻了我们的空子；

3、警惕网络上的投资信息、弹出等。

“三谨慎”：投资应谨慎、理财应谨慎、办理会员等消费应谨慎。